轉(zhuǎn)發(fā)上海證監(jiān)局關(guān)于客戶出入金的監(jiān)管提示
轄區(qū)各期貨公司：
近期，轄區(qū)某公司發(fā)生客戶通過(guò)其支付寶賬戶向該公司期貨保證金賬戶入金的情形。經(jīng)研究，現(xiàn)提示如下：
1．客戶通過(guò)其支付寶賬戶轉(zhuǎn)賬存入保證金，期貨公司保證金賬戶顯示的付款人名稱為“支付寶（中國(guó)）網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司客戶備付金”，期貨公司據(jù)此難以有效識(shí)別入金客戶，同時(shí)，這顯與《期貨公司管理辦法》第七十二條第二款關(guān)于“期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金”的規(guī)定相悖，故期貨公司暫不得允許客戶通過(guò)支付寶賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。
2．若發(fā)生客戶通過(guò)支付寶賬戶入金的情形，公司應(yīng)先將入金暫記入公司設(shè)立的錯(cuò)單賬戶，并在審慎核實(shí)實(shí)際付款人之后予以退還，不得辦理賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)和現(xiàn)金提取，并在收付款當(dāng)日上報(bào)期貨保證金監(jiān)控中心數(shù)據(jù)時(shí)，在“其它需要說(shuō)明的信息或數(shù)據(jù)文件”(Otherinfo.txt)中主動(dòng)說(shuō)明情況，以避免期貨保證金監(jiān)控預(yù)警。
3．各公司應(yīng)通過(guò)公司網(wǎng)站、短信平臺(tái)等有效方式，提醒客戶應(yīng)按照《關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證券期貨字[2006]9號(hào)）的規(guī)定，通過(guò)登記的期貨結(jié)算賬戶和公司保證金賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金，以確保自身資金和交易安全，共同維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。
特此提示。
上海證監(jiān)局期貨處